2022年度证券公司投资者服务与保护报告(SAC)-306页

目录 第一章 证券公司投资者服务情况 第一节 贯彻二十大,证券行业高质量发展 2 一、以人民为中心,聚力服务国家战略 2 二、以稳定为前提,锚定服务实体经济 8 第二节 迎接新挑战,资本市场改革新机遇 21 一、推进全面注册制,深化综合服务…

目录
第一章 证券公司投资者服务情况
第一节 贯彻二十大,证券行业高质量发展 2
一、以人民为中心,聚力服务国家战略 2
二、以稳定为前提,锚定服务实体经济 8
第二节 迎接新挑战,资本市场改革新机遇 21
一、推进全面注册制,深化综合服务能力 21
二、提升服务专业性,筑牢市场发展基石 30
第三节 数字化转型,提升精准服务新模式 40
一、金融科技创新,用新深化投资者服务 40
二、智能预警助力,把控合规风险底线 51
第二章 证券公司投资者教育情况
第一节 培育全面注册制下的合格投资者队伍 60
一、精准画像,落实科学有效精准服务 60
二、校企合作,助力国民教育工作提升 65
三、老有所学,聚焦适老金融服务能力 75
第二节 在实践中探索,认真开展投资者教育工作 79
一、公益开放,投教基地建设创新创意 79
二、统筹协调,投教工作紧跟监管脉动 82
三、探索不息,投教活动满足市场需求 92
四、独具匠心,投教产品贴近投资者 101
五、共生合力,投教宣传矩阵全覆盖 106
六、踔厉奋进,投资者教育日新月异 107
第三节 引领投教创新方向,建功新征程 115
一、科技赋能,打造投教多元模式 115
二、有机融合,贯穿业务生命周期 118
CONTENTS
三、线上抗疫,体验投教“云陪伴” 122
四、提升专业,建设过硬人才队伍 126
五、统筹管理,证券公司积极作为 129
第三章 证券公司投资者保护情况
第一节 与时俱进,共筑大投保新格局 134
一、推进纠纷化解,便捷投资者保护路径 134
二、强化适当性义务,守护投资行为安全 143
三、优化营商环境,保护中小股东权益 156
四、净化市场环境,打击非法证券活动 162
第二节 新时代新使命,重视投资者个人信息保护 189
一、完善机制建设,为个人信息提供组织保障 189
二、落实法律要求,从严投资者个人信息安全 202
三、强化保障措施,遏制投资者个人信息泄露 220
第三节 投资者保护经典案例 244
一、规则理解引发的投诉 244
二、跨机构业务办理引发的投诉 250
三、技术类投诉 252
四、金融产品类投诉 255
五、佣金类投诉 257
六、销户类投诉 259
七、继承类投诉 262
八、服务类投诉 268
九、涉外业务类投诉 269
十、涉违规线索类投诉 270
十一、两融类投诉案例 270
十二、打非类投诉案例 273
2022年度“投资者教育进百校”活动名单 275
后 记 284